上海证券交易所科创板 股票异常交易实时监控细则(试行)

2019-08-23 11:11:24 来源: 大武夷新闻网 作者:

第一章 总则

第一条 为了维护上海证券交易所(以下简?#31080;?#25152;)科创板股票和存托凭证(以下统称科创板股票)交易秩序,保护投?#25910;?#21512;法权益,防范交易风险,根据《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(以下简称《交易特别规定》)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等规定,制定本细则。

第二条 科创板股票交易申报要求、异常波动处理、异常交易行为监控及监督管理等事宜,?#35270;?#26412;细则。本细则未作规定的,?#35270;謾?#19978;海证券交易所证券异常交易实时监控细则》及其他有关规定。

第三条 投?#25910;?#21442;与科创板股票交易,应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委?#34892;?#35758;的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。

第四条 会员应当加强对客户科创板股票交易行为的管理,事前了解客户、事中监控交易,及时发现、?#28006;?#21644;报告客户异常交易行为,维护科创板股票交易秩序。

第五条 本所对科创板股票交易实行实时监控和自律管理,对违反本细则的投?#25910;摺?#20250;员采取相应监管措施或者纪律处分,对涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为,依法上报中国证监会查处。

第二章 股票交易申报要求

第六条 买卖科创板股票,申报价格应当符合价格涨跌幅限制相关规定及本细则要求,否则为无效申报。

第七条 买卖科创板股票,在连续竞价阶段?#21335;?#20215;申报,应当符合下列要求:

(一)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%;

(二)卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。

前款所称买入(卖出)基准价格,为即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格;无即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格的,为即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格;无即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格的,为最新?#23665;?#20215;;当日无?#23665;?#30340;,为前收盘价。开市期间临时停?#24179;?#27573;?#21335;?#20215;申报,不?#35270;?#26412;条前两款规定。根据市场情况,本所可以调整科创板股票的?#34892;?#30003;报价格?#27573;А?/p>

第八条 买卖科创板股票,在连续竞价阶段的市价申报,申报内容应当包含投?#25910;?#33021;够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价(以下简称卖出保护限价)。

本所交易系统处理前款规定的市价申报时,买入申报的?#23665;?#20215;格和转为限价申报的申报价格不高于买入保护限价,卖出申报的?#23665;?#20215;格和转为限价申报的申报价格不低于卖出保护限价。(未完待续)(东兴证券)

[责任编辑:姚心妮]
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